ISO37001反賄賂管理體系認證介紹，ISO37001認證管理措施及注意事項

人氣瀏覽: (1910) 發布時間: [2023-09-08]

ISO37001反賄賂管理體系認證簡介
ISO37001是國際標準組織ISO于2016年10月發布的反賄賂國際標準，該標準借鑒了國際上反賄賂的最佳實踐，為各類組織反賄賂管理提供了系統化的方法，旨在幫助組織預防、發現和應對賄賂風險，遵守反賄賂法律和滿足合規義務的要求。
賄賂的成因是復雜的，在加強依法治理的同時，國際標準化組織（ISO）著手研制國際標準ISO37001《反賄賂管理體系》，并于2016年10月發布此標準。標準化必將成為國際社會反賄賂的制高點，也將成為組織走向國際市場的新要求。
ISO37001認證管理措施如下：
ISO37001要求組織以合理和相稱的方式實施一系列措施，旨在幫助本組織預防、偵查和處理賄賂行為。
以下概述了主要措施:
(a)執行反賄賂政策和支持反賄賂程序(基于動因的模型)。
(b)確保本組織的最高管理層對反賄賂政策和基于動因的模型的執行和效力負有全面責任，并在這方面提供適當的承諾和領導。
(c)確保在整個組織內有效地分配和溝通確保遵守反賄賂政策和基于動因的模型的責任。例如
·部門負責人將負責其部門內的合規工作；所有人員都將負責他們的個人遵守。
(d)任命一個負責監督本組織遵守反賄賂行為的人(遵約職能)。這一人可以是全職或兼職，取決于組織的規模，并可以將這一責任與其他責任結合起來。
(e)確保對與低賄賂風險交易有關的決策制定控制措施。決策過程和決策者的權力級別必須適當于賄賂風險的水平，并且不存在實際或潛在的利益沖突。
(f)確保為有效實施基于動因的模型而提供必要的資源(人員、設備和財務)。
(g)對本組織的人員進行適當的審查和控制，以確保他們有能力，并遵守反賄賂政策和基于動因的模型，如果他們不遵守，可以受到紀律處分。
(h)為人員提供關于反賄賂政策和基于動因的模型的適當的反賄賂培訓和/或指導。
(I)編制和保留有關反賄賂政策和基于動因的模型的設計和實施的適當文件。
(j)對交易和業務伙伴進行定期的賄賂風險評估和適當的盡職調查。
(k)實施適當的財務控制，以減少賄賂風險(例如，兩個付款簽名、限制使用現金等)。
(l)實施適當的采購、商業和其他非財務控制，以減少賄賂風險(例如職能分離、工作批準方面的兩個簽名等)。
(m)確保其所控制的所有其他組織實施合理和與控制的組織所面臨的賄賂風險的性質和程度相稱的反賄賂措施。
(n)要求在可行的情況下，并有助于減輕賄賂風險，任何對本組織構成較低賄賂風險的商業伙伴，以實施管理相關賄賂風險的反賄賂控制措施。
(o)在可行的情況下，確保從對本組織構成較低賄賂風險的業務伙伴處獲得適當的反賄賂承諾。
(p)實施對禮品、招待、捐贈和類似好處的控制，以防止它們被用于賄賂目的。
(q)確保組織不參與或退出任何無法適當管理賄賂風險的交易。
(r)執行報告(舉報)程序，鼓勵和使人能夠報告可疑賄賂，或基于動因的模型的任何違反或弱點，向遵約職能或適當的人員報告。
(s)執行程序，調查和處理任何可疑或實際的賄賂或違反基于動因的模型的行為。
(t)監控、測量和評估基于動因的模型程序的有效性。
(u)按計劃的時間間隔進行內部審計，評估基于動因的模型是否符合ISO37001的要求，并正在有效實施。
(v)通過合規職能和最高管理層對基于動因的模型模型的有效性進行定期審查。

(w)糾正與基于動因的模型的任何已確定的問題，并在必要時改進基于動因的模型。

ISO37001認證注意事項如下：
沒有一個組織以純粹進行檢查表核查來實現ISO37001的法規遵從性。它需要:
真正致力于組織的高層管理，使系統工作。
規劃和設計旨在防止賄賂的政策和程序。
有效執行這些政策和程序。
監測和審查這些政策和程序的效力。
繼續改進政策和程序，以確保其效力。
一個組織遵守ISO37001的規定可以由一個獨立的第三方認證。
這提供了本組織合規的額外保證。
使用主要、眾所周知的、經認可的國家或國際認證機構，減少了腐敗或疏忽認證的風險。
組織沒有義務獲得對ISO37001的獨立認證。一個組織可能只是確保其程序符合標準。然而，獨立認證增加了額外的獨立保證。

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