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ISO14001新標(biāo)換版解讀

人氣瀏覽: (4484) 發(fā)布時(shí)間: [2017-09-25]

ISO 14001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)在歷經(jīng)了三年的修訂后，于2015年9月15日正式發(fā)布。本文對(duì)2015版標(biāo)準(zhǔn)的修訂背景及主要變化進(jìn)行介紹。
一、修訂背景
1面臨的挑戰(zhàn)
ISO 14001：2004版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，至今已經(jīng)有十余年的時(shí)間，在這十年間，發(fā)生了很多的變化，環(huán)境管理體系也面臨更多的挑戰(zhàn)。
（1）各方面給環(huán)境帶來(lái)的壓力越來(lái)越大
因污染、資源的低效使用、廢物管理不當(dāng)、氣候變化、生態(tài)系統(tǒng)退化、生物多樣性減少等給環(huán)境的壓力越來(lái)越大。
（2）法律法規(guī)要求日趨嚴(yán)格
這十年間有很多新法律法規(guī)頒布，就我國(guó)而言，發(fā)布了《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》；且有很多法規(guī)得到修訂，對(duì)組織的環(huán)境行為提出了更高的要求。
（3）管理體系標(biāo)準(zhǔn)不斷增多
除了原先的三大管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001質(zhì)量管理體、ISO 14001環(huán)境管理體系、OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系外，ISO還發(fā)布了很多其他管理體系類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)，如：ISO 50001 能源管理體系、ISO 27001信息安全管理體系，到目前，ISO已經(jīng)發(fā)布了近20個(gè)可用于認(rèn)證的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，但因各標(biāo)準(zhǔn)的框架、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容存在很多差異，給推行管理體系的組織帶來(lái)很多困擾。
（4）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐的發(fā)展
隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐的發(fā)展，管理的手段和方法也越來(lái)越豐富和科學(xué)，如過(guò)程方法、基于風(fēng)險(xiǎn)的管理、PDCA運(yùn)行管理、生命周期的管理等等。
（5）可持續(xù)發(fā)展、透明度和責(zé)任成為焦點(diǎn)
“既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力”的可持續(xù)發(fā)展的理念已深入人心，為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，人們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注一個(gè)組織環(huán)境行為的透明度，以及一個(gè)組織在履行社會(huì)責(zé)任方面的成績(jī)和表現(xiàn)。
2修訂原則[1]
本次ISO 14001即修訂的原則包括三個(gè)方面。
（1）遵循ISO MSS HLS要求
為了解決組織推行多個(gè)管理體系時(shí)的整合問(wèn)題，ISO發(fā)布了針對(duì)MSS（管理體系標(biāo)準(zhǔn)）的HLS（高階結(jié)構(gòu)），2012年通過(guò)ISO/IEC 導(dǎo)則1第一部分附件SL發(fā)布，要求今后所有制、修訂的管理體系標(biāo)準(zhǔn)必需遵循該HLS的框架結(jié)構(gòu)，并具有核心定義的通用術(shù)語(yǔ)和具有相同的核心正文。
（2）考慮FC提出的建議
"Future Challenges for EMS" Study Group(“環(huán)境管理體系未來(lái)挑戰(zhàn)”研究組，簡(jiǎn)稱(chēng)FC）是隨著ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)評(píng)審工作的開(kāi)始，于2008年由 ISO/TC207 SC1成立的一個(gè)小組，負(fù)責(zé)調(diào)研標(biāo)準(zhǔn)使用者對(duì)ISO 14001：2004和ISO 14004：2004的意見(jiàn)，并總結(jié)為FC的建議，作為ISO 14001和ISO 14004修訂時(shí)的參考輸入。
FC最終提出的建議有十多條，基本都在ISO 14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中得到了體現(xiàn)，如：
? 澄清ISO 14001中的(改進(jìn))環(huán)境績(jī)效的要求。
? 在產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)時(shí)，更清晰地考慮生命周期的思路和價(jià)值鏈的觀點(diǎn)。
? 修訂的ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)要求組織建立外部信息交流的策略，包括信息交流的目標(biāo)，識(shí)別有關(guān)的相關(guān)方，并描述交流什么及何時(shí)交流。
? 將環(huán)境管理融入組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
（3）保持現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的核心要求
ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)推行了近10年，其對(duì)環(huán)境管理和環(huán)境保護(hù)的作用是很明顯的，因此，ISO 14001：2015標(biāo)準(zhǔn)需要保留原ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的主要原則和核心要求，比如：污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的原則，環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評(píng)價(jià)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等條款。
二、ISO 14001：2015主要變化
ISO14001：2015版標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)15版標(biāo)準(zhǔn)）相對(duì)于ISO 14001：2004版標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)04版標(biāo)準(zhǔn)）則發(fā)生了比較大的變化，主要包括以下方面。
1標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)上的變化
ISO 14001：2015標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)采用了HLS，除范圍、規(guī)范性引用文件和術(shù)語(yǔ)外，標(biāo)準(zhǔn)正文包括7個(gè)條款：4.組織所處的環(huán)境、5.領(lǐng)導(dǎo)作用、6.策劃、7. 支持、8. 運(yùn)行、9. 績(jī)效評(píng)價(jià)、10. 改進(jìn)。
2術(shù)語(yǔ)和定義上的變化
15版標(biāo)準(zhǔn)共有33個(gè)術(shù)語(yǔ)，相對(duì)于04版標(biāo)準(zhǔn)，除了術(shù)語(yǔ)“污染預(yù)防”沒(méi)有任何變化外，其它都發(fā)生了變化。
(1)新增術(shù)語(yǔ)20個(gè)
其中，15個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)自于HLS的通用術(shù)語(yǔ)，包括：管理體系、最高管理者、目標(biāo)、要求、風(fēng)險(xiǎn)、能力、文件化信息、外包、過(guò)程、審核、符合、有效性、監(jiān)視、測(cè)量、績(jī)效。
5個(gè)術(shù)語(yǔ)是新增的、EMS領(lǐng)域的特定術(shù)語(yǔ)，包括：環(huán)境狀況、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、生命周期、參數(shù)。
(2)修訂術(shù)語(yǔ)12個(gè)
10個(gè)定義進(jìn)行了修改：環(huán)境管理體系、環(huán)境方針、組織、相關(guān)方、環(huán)境因素、環(huán)境目標(biāo)、糾正措施、環(huán)境績(jī)效、持續(xù)改進(jìn)。
注解有增加或修改的2個(gè)：環(huán)境、不符合。
(3)取消了04版中原有的7個(gè)術(shù)語(yǔ)
審核員、文件、內(nèi)部審核、預(yù)防措施、環(huán)境指標(biāo)、記錄、程序。
3、提出戰(zhàn)略環(huán)境管理的思維
15版標(biāo)準(zhǔn)明確要求組織的環(huán)境管理體系應(yīng)融入組織的戰(zhàn)略過(guò)程的策劃中。15版標(biāo)準(zhǔn)中新增加的條款4.1（理解組織所處的環(huán)境）和4.2（理解相關(guān)方的需求和期望），要求從組織和環(huán)境兩者的利益出發(fā)，識(shí)別并利用機(jī)遇，其中特別需要關(guān)注的是與相關(guān)方的需求（包括法規(guī)要求）和期望有關(guān)的事項(xiàng)或變化的環(huán)境，以及地區(qū)的、區(qū)域的和全球的可以影響組織或被組織影響的環(huán)境狀況。一旦被確定為優(yōu)先項(xiàng)，減少負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)和開(kāi)拓有益機(jī)遇的措施則應(yīng)被融入環(huán)境管理體系運(yùn)行的策劃中。
另外，15版標(biāo)準(zhǔn)還提出EMS應(yīng)融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程，體現(xiàn)在條款5.1c：最高管理者應(yīng)確保將環(huán)境管理體系要求整合進(jìn)組織的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中；條款6.2.2：組織應(yīng)考慮如何將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入組織的業(yè)務(wù)流程中。
4、采用基于風(fēng)險(xiǎn)的思維
基于風(fēng)險(xiǎn)的思維是15版標(biāo)準(zhǔn)的一大特點(diǎn)，其主要源于HLS中的要求，任何一個(gè)管理體系都應(yīng)是一個(gè)預(yù)防性的管理工作，都是在考慮風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上建立的，為此，15版標(biāo)準(zhǔn)新增條款6.1（應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施），并且刪除了04版標(biāo)準(zhǔn)中的預(yù)防措施。
在EMS領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是指潛在的不利影響，其可能來(lái)自于組織的環(huán)境因素、組織的合規(guī)義務(wù)、以及組織識(shí)別的其他要求和問(wèn)題（標(biāo)準(zhǔn)條款4.1和4.2條款）。
5、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用
環(huán)境管理體系的成功實(shí)施取決于最高管理者領(lǐng)導(dǎo)下的組織各層次和職能的承諾，最高管理者的參與和承諾是成功的關(guān)鍵因素。為此，新版標(biāo)準(zhǔn)新增了條款5.1（領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾），為那些處在領(lǐng)導(dǎo)崗位的人員（最高管理者）增加了特定的職責(zé)，以提高其在組織環(huán)境管理中的作用。
6、新增保護(hù)環(huán)境的理念
隨著自然環(huán)境的不斷惡化，人們對(duì)組織環(huán)境管理體系的期望已經(jīng)發(fā)生了延伸：不僅僅是污染預(yù)防，而是超越污染預(yù)防，組織應(yīng)有與其所處環(huán)境積極協(xié)調(diào)的、主動(dòng)保護(hù)環(huán)境免受其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)所帶來(lái)的損害和退化。
保護(hù)環(huán)境的理念主要體現(xiàn)在組織環(huán)境方針的承諾、組織設(shè)立的改進(jìn)環(huán)境績(jī)效的預(yù)期結(jié)果（環(huán)境目標(biāo)）中。
7、強(qiáng)化提升環(huán)境績(jī)效
環(huán)境績(jī)效是與環(huán)境因素管理相關(guān)的績(jī)效，不斷改善組織的環(huán)境績(jī)效應(yīng)該是組織環(huán)境管理體系的重點(diǎn)和最終目的，因此，新版標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)，體現(xiàn)在以下方面。
（1）明確了“提升環(huán)境績(jī)效”是組織環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果之一。
（2）“持續(xù)改進(jìn)”的定義更為簡(jiǎn)潔、明確的提出改進(jìn)的對(duì)象為環(huán)境績(jī)效。
（3）標(biāo)準(zhǔn)的多個(gè)條款中增加或更為明確了與環(huán)境績(jī)效有關(guān)的要求，如4.4（環(huán)境管理體系）、5.2（環(huán)境方針）、5.3（組織的角色、職責(zé)和權(quán)限）、9.1.1（監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)）、9.3（管理評(píng)審）、10.3（持續(xù)改進(jìn)）等。
8、運(yùn)用生命周期觀點(diǎn)
為了防止環(huán)境因素被無(wú)意間轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品（服務(wù)）的其他階段，2015版標(biāo)準(zhǔn)引入了生命周期的概念，明確要求在環(huán)境因素確定（6.1.2）和運(yùn)行控制(8.1)時(shí)要考慮生命周期的觀點(diǎn)。
這也就意味著，除了原有標(biāo)準(zhǔn)中要考慮組織采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的要求外，組織還需要將其對(duì)環(huán)境因素的控制和影響延伸到產(chǎn)品的使用以及產(chǎn)品報(bào)廢后的處理和處置，但這并不意味著需要進(jìn)行一個(gè)全面的生命周期評(píng)價(jià)。
9、細(xì)化內(nèi)外部信息交流
信息交流是非常重要的過(guò)程，使組織能夠提供并獲得與其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息，并且可以幫助組織發(fā)現(xiàn)體系存在的問(wèn)題及收集合理化建議，進(jìn)而持續(xù)改進(jìn)。

2015版標(biāo)準(zhǔn)在2004版標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，更加細(xì)化了內(nèi)外部信息交流的要求，要求組織建立一個(gè)同等考慮內(nèi)部和外部交流的信息交流的過(guò)程[2]，這包括對(duì)一致的和可靠的信息進(jìn)行交流的要求，并且包括建立一種機(jī)制，用于在組織控制下的工作人員針對(duì)環(huán)境管理體系的改進(jìn)提出建議。對(duì)外部進(jìn)行交流的決定由組織保留，但是這種決定的做出應(yīng)考慮信息報(bào)告的法規(guī)要求以及相關(guān)方的期望。

10、強(qiáng)調(diào)履行合規(guī)義務(wù)
履行法律法規(guī)要求應(yīng)是一個(gè)負(fù)責(zé)任的組織行為的底線。因此，在2015版標(biāo)準(zhǔn)中，強(qiáng)調(diào)了組織應(yīng)履行合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)及其他要求），主要體現(xiàn)在以下方面：
1（范圍）中明確提到：履行合規(guī)義務(wù)是環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果之一。除此以外還在 5.2（環(huán)境方針）； 7.2（能力）； 7.3（意識(shí)）； 7.4.3（外部信息交流）；7.5.1（總則）； 9.3（管理評(píng)審）。
11、對(duì)文件化信息的要求
考慮到基于計(jì)算機(jī)和云技術(shù)在運(yùn)行管理體系上的應(yīng)用，與ISO 9001：2015一樣，ISO 14001：2015用“文件化的信息”代替了“文件”和“記錄”，這也是HLS對(duì)MSS的統(tǒng)一要求。但標(biāo)準(zhǔn)并未強(qiáng)求組織必需使用文件化信息這一術(shù)語(yǔ)，并保留靈活性，由組織來(lái)確定什么時(shí)候需要“程序”以確保有效的過(guò)程控制。
15版標(biāo)準(zhǔn)中“保持文件化信息”表明對(duì)“文件”的要求，“保留文件化信息”意味著對(duì)“記錄”的要求。
[參考文獻(xiàn)]
[1]ISO/TC207/SC1/WG5,ITC207 Workshop.ISO14001:2015:keychanges,Convenor[S].2015-9-8.
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